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新《证券法》以来首例!违规减持近30亿,这家明星公司一股东被罚2亿,证监会严肃表态!

2022-05-14 本站作者 【 字体:

药明康德(603259)股东上海盈溢投资中心(有限合伙)(简称“上海盈溢”)违规减持案有了新进展:减持28.94亿元,被罚2亿元。这是新《证券法》实施以来,首例因违规减持被处罚的案件。

药明康德公告称,证监会拟作出的行政处罚仅针对公司股东上海英一,不涉及公司及公司其他股东,不会影响公司的日常生产经营活动。

没有减少的预先通知

5月12日晚间,药明康德发布公告称,股东上海英一违规减持药明康德,未及时披露信息,收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。

上海盈溢成立于2015年,是药明康德项目投资专项基金。本基金的执行事务合伙人为江苏瑞联投资基金管理有限公司,管理人为华山瑞联基金管理有限公司。

2018年药明康德上市时,上海盈溢持有1047.87万股,占药明康德总股本的1%。经过两次股权分置和港股定向增发,上海盈溢持有2053.83万股,占药明康德总股本的0.8381%,已于2021年5月解禁。

锁定期满后,上海盈溢的执行合伙人江苏睿联投资基金管理有限公司执行董事兼总经理陈志杰向员工发出减持指令。

上海英一从2021年5月14日开始减持药明康德,至6月8日,累计减持1724.97万股。减持价格为143.49-176.88元/股,合计减持金额为28.94亿元。

回顾药明康德的走势可以发现,上海英一减持期间,药明康德涨幅为13.22%。但减持后不久,药明康德就走了下坡路,最新价格为100.89元/股。

股票解禁,就要卖出。乍看之下,上海英一这个操作似乎没什么问题。但上海英一已在药明康德IPO及2018年、2019年、2020年年报中就减持股份作出承诺:通过集中竞价方式减持股份的,应当在首次出售股份前15个交易日向交易所申报备案减持计划、公告及其他相关程序,并确保以合并计算的任意连续90日内减持股份总数不超过当时公司股份总数的1%。但上海英一并未提前预披露该信息。

上海盈溢未履行信息披露义务,违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定转让其股份,中国证监会责令改正,给予警告,并处以2亿元罚款。

证监会:坚决依法查处违规减持行为。

因违规减持被处罚,这是新《证券法》实施以来的首例。

新《证券法》第36条专门对股份减持行为进行了规范,要求不得违反证监会关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等方面的规定,应当遵守证券交易所的业务规则,同时还对处罚措施进行了具体规定。

对此,证监会有关部门负责人在回答记者提问时表示,上市公司股东、董事违规减持股份,破坏证券市场秩序,损害投资者权益,一直是证监会监管执法的重点。上市公司股东和董事要认真学习,严格遵守。违反上述规定者,应承担相应的法律责任。

此外,对于股东和董减持股份,《证券法》提出了信息披露的原则性要求,减持规定秉承了“以信息披露为核心”的监管理念,对事前、事中、事后的信息披露做出了具体、详细的规定。如上市公司大股东、董通过集中竞价方式减持股份的,应在首次出售前15个交易日提前披露减持计划。

证监会有关部门负责人表示,减持过程中违反信息披露要求,是典型的违规减持行为。相关主体要深刻理解规则内涵,充分认识违规责任,自觉遵守相关要求,促进形成良好的市场生态和环境。

(作者:陈编辑:彭博)

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