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中国试点券商科创板股票做市交易

2022-05-14 本站作者 【 字体:

中新网北京5月13日电(记者陈康亮)13日,中国证监会发布《科技创新板证券公司做市交易试行规定》(以下简称《做市规定》)。

据证监会相关负责人介绍,此举旨在落实《关于在上海证券交易所设立科技创新板并试点注册制的实施意见》,进一步推进科技创新板设立和注册制改革试点,完善科技创新板交易制度,增强科技创新板股票流动性,增强市场韧性。

所谓科技创新板股票做市业务,是指证券公司根据相关法律法规和业务规则,为科技创新板股票或存托凭证提供双边报价的行为。

据介绍,关于做市商的规定有17条,主要包括做市商准入的条件和程序、事中事后监管等。

关于准入条件。《做市规定》明确,按照“起步安全、风险可控”的原则,参与试点初期的证券公司,除具备完善的业务计划、专业人员、技术系统等条件外,还应在资本实力、合规性、风险控制能力等方面满足两个条件:一是最近12个月净资本不低于100亿元人民币;二是最近三年分类评级在A类及A类(含)以上。

为防止做市交易业务与经纪、自营、资产管理等业务的潜在利益冲突,《做市规定》对试点证券公司提出了严格要求。一是完善业务隔离制度,防止敏感信息不当流动,防止利益冲突;二是建立健全做市交易业务的内部控制、决策流程和制衡机制,确保业务规范有序发展;第三,加强做市交易管理,完善诚信业务风险防控和反洗钱要求,防范利益输送、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。

此外,关于风险监控要求,做市规定要求试点证券公司:一是将做市交易业务纳入全面风险管理体系,完善风险监控指标,做好业务风险防控;二是建立健全异常交易监控机制,向专用账户报告并接受上交所全方位监控,防止对市场稳定造成影响;三是参照自持股票的标准计算填写风险控制指标。科创板做市股份原则上不超过5%,由上交所在具体业务规则中界定;第四,处理突发事件,履行信息报送义务。

上述负责人表示,规则发布后,符合条件的证券公司可按规定向证监会申请科技创新板股票做市交易业务试点资格。下一步,证监会将指导上交所制定发布配套业务规则,做好风险监测和日常监管工作,稳步推进科技创新板股票做市交易业务试点。(完)

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